内容提要 工程项目交易方式对项目绩效的影响很大。本文从项目、组织、环境和其他四个方面分析归纳了工程项目交易方式选择的影响因素，基于简单、合理、客观的原则提出了工程项目交易方式的三层次选择法，第一层次的分析决策法包括响应性排除和适应性排除，第二层次的权重矩阵法针对有关指标提供了算例，第三层次的基于风险分析的选择方法则包括定性分析和定量分析两个阶段。

　　一、引言

　　美国总承包商协会(AGC)将工程项目交易方式定义为分配项目设计、施工合同责任的综合方法，并指出工程项目交易方式明确了项目实施中各方承担的主要合同责任。近年来，工程建设结构性变化明显，迪拜塔、国家体育馆(鸟巢)等高大难新建筑不断涌现;工程建设技术复杂程度不断加大，如节能、绿色、智能等;工程建设的商务条件也愈加苛刻，如垫资、支付条件严格等。工程项目本身及其实施环境的复杂程度均大大提升，更加要求选择合适的工程项目交易方式以合理地分配责任与义务，从而达到提高项目绩效的目的。工程项目交易方式也日趋多样化，常用的工程项目交易方式有：设计一招标一建造(Design-Bid-Build，以下简称DBB)， 设计一建造(De—sign-Build，以下简称DB)与风险型建设管理(Construction Man—agement at Risk，以下简称CMR)。

　　二、工程项目交易方式选择的影响因素

　　工程项目交易方式选择方面的研究主要分为两类。一类是基于对实际工程项目绩效的观测，对工程项目交易方式进行比较。如Konchar等人于1998年对美国工程项目交易方式进行比较研究，利用一系列较为客观且可量化的评价指标，如成本超支率、施工速度、工期延期率等，对于351个建设项目，比较了不同工程项目交易方式下的项目绩效。另一类是设计出一系列影响因素，构建工程项目交易方式选择的方法或模型。这类研究的目的是通过提出一系列决策方法或模型以辅助工程项目交易方式的选择，如多元线性回归、层次分析法(AHP)以及简单多属性评估技术等决策方法，而此类研究中所列出的各种因素对选择的影响作用都通过在模型上的应用而得以证实。

　　通过对上述两类文献浏览，可归纳出影响工程项目交易方式选择的十八种因素，分别为：项目层面上的项目规模、类型、复杂度、成本、工期、质量、风险、健康安全环境(Health，Safety and Environment，以下简称HSE)等八个因素;组织层面上的业主经验、业主人员、业主参与度、跨文化管理能力等四个因素;环境层面上的法律法规、市场竞争、行业联盟及第三方许可等四个因素;以及包括工程索赔、对立关系等在内的其他因素。表1对各种因素进行了描述。实践表明，没有绝对最优的工程项目交易方式，工程项目交易方式各有利弊，如DB方式有缩短工期的优势，但在满足业主较高的控制偏好方面却不如DBB方式。因此，只有综合各种影响因素进行比较，才能得出较为适宜的选择。

　　三、工程项目交易方式三层次选择法

　　工程项目交易方式的选择是一个复杂的决策过程。由于一些方式的选择具有时效性约束，如当设计全部完成时，DB方式的选择便会失去意义，因此对工程项目交易方式选择的决策应该尽早进行。然而，项目早期业主往往缺少足够的信息，这就要求选择方法简单、合理、客观。下面给出工程项目交易方式的三层次选择法，对工程项目交易方式的选择进行由简及繁、层层深入的分析与决策。此选择法分为三个层次：第一层次——分析决策法，第二层次——权重矩阵法，以及第三层次——基于风险分析的选择方法。

　　(一)第一层次——分析决策法

　　在第一层次，业主通过结合项目特征及目标，对工程项目交易方式的优缺点和适用性进行考虑，将不可行的或不利于项目目标实现的交易方式从备选名单中排除。

　　第一步，响应性排除。在此步骤中，一些工程项目交易方式将由于其本身的属性限制或外界的强制性、不利性的规定或作用而被否决。这些影响因素包括工期限制、法律、行业联盟以及第三方许可。

　　工期限制，主要限制对DBB方式的选择。传统的DBB方式是一种直线型的过程，因此在几种工程项目交易方式中，DBB需要的工期最长。如果一个

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